Global Menkul Değerler’e toplam 1.280.884 TL ceza kesildi SPK bülteninden; Global Menkul Değerlere para cezası çıktı.
Menkul Değerler’e toplam 1.280.884 TL ceza
EKONOMİ – Sermaye Piyasası Kurulu bu hafta Global Menkul Değerler’e; toplam 1.280.884 TL ceza yazdı. Bültende yer alan bilgilere göre;
“Aracı Kurum muhasebe sistemine yapılan kayıtlar ile fiili durum arasında, belirli bir döneme yaygın olacak şekilde, usulsüz işlemler yapılması suretiyle ortaya çıkan mutabakatsızlıklara ve bu durum nedeniyle oluşabilecek risklere ilişkin bir kontrol ve denetim mekanizmasının oluşturulmaması” nedeniyle kuruma 640 bin lira ceza verirken, Kurum’un mutabakat işlemlerine ilişkin yazılı bir iş akış prosedürünün olmaması, mutabakata konu işlemler ile bunların kontrolünün aynı personel tarafından gerçekleştirilmesi gerekçesiyle de 640 bin lira idari para cezası verdi.
Kurul, cezaya gerekçe olarak;
“Aracı Kurum muhasebe sistemine yapılan kayıtlar ile fiili durum arasında, belirli bir döneme yaygın olacak şekilde, usulsüz işlemler yapılması suretiyle ortaya çıkan mutabakatsızlıklara ve bu durum nedeniyle oluşabilecek risklere ilişkin bir kontrol ve denetim mekanizmasının oluşturulmaması” olarak açıkladı.
SPK, Aracı Kurum’un mutabakat işlemlerine ilişkin yazılı bir iş akış prosedürünün olmaması, mutabakata konu işlemler ile bunların kontrolünün aynı personel tarafından gerçekleştirilmesi. gerekçesiyle de 640 bin lira idari para cezası verdi.
Kaynak: Borsa Manşet
Gelişmelerden zamanında haberdar olmak istiyor musunuz?